融通凤凰全讯网开户债券型证券投资基金(LOF)2016年年度报告摘要-基金

     基金饲养员:融通基金施行股份有限公司
基金托管人:柴纳实业岸股份股份有限公司
送出日期:2017年 3月 30天
融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)2016年复一年的期间度说
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§1 要紧笔记和编目录
要紧激励
基黄金处置者董事会、董事以誓言约束不在虚伪的通讯记载。、给看错的劝告性提到或大调的思念,
于是其质地的忠诚。、缜密的和未经触动的性承当个人和相干法度责怪。。往年的说曾经2/3
孤独董事签名,并由主席发表。。
基金托管人柴纳实业岸股份股份有限公司基将存入银行通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)(以下
高尚的基金的基金和约,于 2017年 3月 24,追忆本说正中鹄的财务按尘世按尘世指数调整调整。、净值体现、利
暗晦散布、财务记账人说、覆盖结成说等,缺乏看错的记载来确保写评论的质地挑剔R。、给看错的劝告性提到
或大调的思念。
基黄金处置者无怨接纳老实言而有信。、用心责怪基音与施行与应用,但它不克不及以誓言约束基金开腰槽。。
基金的过来业绩一点儿也没有代表其走近业绩。。覆盖是有风险的,覆盖者在做出覆盖决议在前理所当然慎发现这本书。
基金招聘阐明书及整修境况。
本说正中鹄的财务通讯已被审计。。普华永天横越记账人事务所(贡献的)学术奖金)发行
无保存看待审计说,覆盖者关怀发现。。
本说期自 2016年 1月 从1到然后 12月 31天完毕。
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编目录
§1 要紧笔记和编目录 ………………………………………………………………………………………………………………… 2
要紧激励 ……………………………………………………………………………………………………………………. 2
编目录 …………………………………………………………………………………………………………………………… 3
§2 基金简介 …………………………………………………………………………………………………………………………….. 5
基金根本境况 …………………………………………………………………………………………………………….. 5
基金种类 …………………………………………………………………………………………………………….. 5
基金饲养员和基金托管人 …………………………………………………………………………………………… 5
通讯表现出浇铸 …………………………………………………………………………………………………………….. 6
休息相干材料 …………………………………………………………………………………………………………….. 6
§3 次要财务按尘世按尘世指数调整调整、基金净体现及利暗晦散布 ………………………………………………………………….. 6
次要记账人履历和财务按尘世按尘世指数调整调整 …………………………………………………………………………………………… 6
基金净体现 …………………………………………………………………………………………………………….. 7
在过来的三年里基金的利暗晦散布 ……………………………………………………………………………………. 8
§4 处置者说 …………………………………………………………………………………………………………………………. 8
基黄金处置者和基黄金处置者 ……………………………………………………………………………………….. 8
施行者仔细思索基金仔细思索境况的摊牌 ………………………………………………….. 10
说期内合法的通信量施行者特别讲授 …………………………………………………………….. 10
处置者对覆盖谋略与表现的解说 ………………………………………………. 11
微观财务乐音施行者、用纸覆盖集市与不动产权电流前程 ………………………………………………. 11
基金施行正中鹄的监视审计任务 …………………………………………………………….. 11
基黄金处置者对T次基金估值顺序的阐明 …………………………………………………………. 12
饲养员对说期内基金利暗晦散布的阐明 …………………………………………………………….. 12
处置者对基金有产者人编号的正告 …………………………. 12
§5 被指定人说 ……………………………………………………………………………………………………………………….. 12
基金托管人仔细思索接管规则的摊牌 ………………………………………………………………… 12
被指定人该当仔细思索本条例,停止辩护受托人基金的覆盖。、净值计算、获益分派等解说。 ……. 13
被指定人在今年说正中鹄的财务通讯忠诚、符合公认准则的未经触动的的评论 ……………………… 13
§6 审计说 …………………………………………………………………………………………………………………………… 13
§7 年度决算表 ……………………………………………………………………………………………………………………. 14
财务乐音表 ………………………………………………………………………………………………………………. 14
获益表 ……………………………………………………………………………………………………………………… 15
7.3 懂得者合适的多样化表(净基金财富) ………………………………………………………………………………. 16
摊牌脚注 ………………………………………………………………………………………………………………….. 17
§8 覆盖结成说 ……………………………………………………………………………………………………………………. 39
终极基金结成 …………………………………………………………………………………………….. 39
8.2 终点站按以为混合物的股覆盖结成 ………………………………………………………………………………. 39
8.3 本公允财富的腊尽冬残懂得股覆盖特别情况 …………………………. 40
8.4 说期股覆盖结成的大调的多样化 …………………………………………………………………………… 40
终点站使使化合典型混合物使使化合结成 ……………………………………………………………………….. 40
8.6 往年复一岁暮年终前五大使使化合覆盖特别性 ……………………… 41
8.7 腊尽冬残懂得资产用纸覆盖化覆盖特别性 …………… 41
8.8 五大贵金属覆盖在终极说PE正中鹄的特别情况 …………… 41
往年复一岁暮年终前五权力证覆盖特别性 ……………………… 41
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说终点站库藏债券期货市的作为示范 ……………………………………………………….. 41
1 覆盖结成说正文 ………………………………………………………………………………………………….. 42
§9 基金有产者人通讯 …………………………………………………………………………………………………………. 42
基金命运有产者人数与有产者人构成 ……………………………………………………………………. 42
9.2 终极上市基金的流行音乐十大畅销记载有产者人 ……………………………………………………………………………………… 43
基黄金处置者的职员有产者基金的境况。 …………………………………………………………. 43
9.4 基金饲养员有产者开式基金的总命运 …………………………. 43
§10 开式基金的股权更动 ……………………………………………………………………………………………………….. 43
§11 大调的事变传播 ………………………………………………………………………………………………………………….. 43
1 基金命运有产者人大会决议 ……………………………………………………………………………………….. 43
1 基金饲养员、基金托管人基金托管人的次要人事多样化 ………………………………. 44
关涉基黄金处置者、基金实在、基金托管规律 ………………………………………………… 44
基金覆盖谋略的多样化 ………………………………………………………………………………………………. 44
记账人事务所审计资产 ……………………………………………………………………… 44
饲养员、被指定人及其高级饲养员员在接纳考察或处分。 …………………………………………. 44
用纸覆盖公司融资雇用单位的事实 ………………………………………………………………….. 44
11.8 休息大调的事变 …………………………………………………………………………………………………………. 46
§12 备查证件编目录 ………………………………………………………………………………………………………………….. 48
1 备查证件编目录 …………………………………………………………………………………………………………. 48
1 储蓄使坐落在 ………………………………………………………………………………………………………………… 48
1 提到方式 ………………………………………………………………………………………………………………… 48
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§2 基金简介
基金根本境况
基金指定 融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)
基金缩写 融通凤凰全讯网开户使使化合(LOF)
会场简化 使解冻与Tili
基金主行动原则 161614
市行动原则 161614
基金运作浇铸 和约公诸于众同次多项式
基金和约见效日期 2012年 3月 1日
基金饲养员 融通基金施行股份有限公司
基金托管人 柴纳实业岸股份股份有限公司
说期完毕时基金折合 890,013,份
基金和约期末考试期限 非轮转性
基金股上市 深圳用纸覆盖市所
上市日期 2012年 4月 6日
基金种类
覆盖旨在 在缜密的把持覆盖风险的按照,牧师查找基金资产
波动增量。
覆盖谋略 基金将在基金和约商定的审视内覆盖。,通行证微观辨析
财务乐音运转仔细思索,主动语态的苗条的和优化组合使坚固或稳固进项
将存入银行器的资产无效地利用。在无效把持风险的按照,
获益基金资产的波动增量。
表现基准反省程序 柴纳负债负债情况综合按尘世指数调整
风险进项特点 因此基金是一点钟使使化合基金。,其计议风险和计议进项高于货
币集市基金,混合型基金以下、股型基金。
基金饲养员和基金托管人
签订协议 基金饲养员 基金托管人
指定 融通基金施行股份有限公司 柴纳实业岸股份股份有限公司
通讯表现出谨慎的人
姓名 涂卫东 郭明
联系电话制造 (0755)26948666 (010)66105799
信箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户侍者电话制造 400-883-8088、(0755)26948088 95588
传真传输 (0755)26935005 (010)66105798
招收地址 深圳南山区华裔城韩堂大厦
13、14层
北京的旧称西城区恢复内街 55

工厂地址 深圳南山区华裔城韩堂大厦
13、14层
北京的旧称西城区恢复内街 55

邮递区号 518053 100140
法定代理人 主峰 轻易满
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通讯表现出浇铸
该基金的指定被选择表现出报纸的指定。 柴纳用纸覆盖报、上海用纸覆盖报、用纸覆盖时报
基金年度说的施行员网站
基金年度说的地方 基黄金处置者工厂室、基金托管人工厂室
休息相干材料
签订协议 指定 工厂地址
记账人事务所 普华永天横越记账人事务所(贡献的)
学术奖金)
上海湖滨路 202 普华永道精髓
11层
招收登记簿机构 柴纳用纸覆盖登记簿结算有限责怪公司 北京的旧称西城区清平桥街 No. 17
§3 次要财务按尘世按尘世指数调整调整、基金净体现及利暗晦散布
次要记账人履历和财务按尘世按尘世指数调整调整
钱单位:人民币元
3. 次履历和按尘世按尘世指数调整调整 2016年 2015年 2014年
这一时期成功了支出。 9,778,278.88 5,473,691.68 490,313.84
现期获益 136,716.53 7,295,436.01 39,306,466.06
额外的平均分派基金命运流传的获益 0.0006 0.0854 0.0997
现期额外的平均分派净获益率 0.06% 7.81% 9.87%
现期基金命运净生长速度 4% 8.47% 13.72%
3. 终极履历和按尘世按尘世指数调整调整 2016岁暮年终 2015岁暮年终 2014岁暮年终
任期完毕时的获益分派 11,858,510 2,078,018.71 2,229,372.00
基金命运的获益可以在终点站分派。 0.0133 0.0311 0.0173
终点站基金净资产 923,392,343.62 74,253,123.87 138,107,270.78
终点站利息率期货 12 1.074
.3 积聚完毕按尘世指数调整 2016岁暮年终 2015岁暮年终 2014岁暮年终
基金命运累计净生长速度 37.77% 31.91% 21.60%
注:(1)基金业绩按尘世按尘世指数调整调整以前的男朋友或女朋友有产者者的子SCR本钱。,本钱后现实进项
程度小于所列出的数字。;
(2)这一时期成功了支出。指基金现期利钱支出、覆盖进项、休息支出(以前的男朋友或女朋友公允财富多样化支出)
起飞相干费后的相抵,现期获益为这一时期成功了支出。增多现期公允财富多样化进项;
(3)基金命运的获益可以在终点站分派。=任期完毕时的获益分派÷终点站基金命运折合。期末考试偏爱地是代替动词的。
配获益:倘若未分派获益的未成功拆移在岁暮年终是正的,则任期完毕时的获益分派的钱为终点站未分派利
被弄湿的成功拆移,倘若未分派获益的未成功拆移在岁暮年终是负的,则任期完毕时的获益分派的钱为终点站
未分派获益(已成功拆移起飞未成功拆移)。
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基金净体现
3. 基金命运净值生长速度及其与同期性表现基准反省程序进项率率的比得上
阶段
命运净值
生长速度①
命运净值
生长速度基准
准差②
业绩比得上
基准反省程序进项率
率③
功能比得上基准反省程序
准屈从基准
准差④
①-③ ②-④
过来学期 0.04% 0.06% -2% 0.15% 6% -0.09%
过来六岁月 3.60% 0.11% -1.42% 0.11% 5.02% 0.00%
过来一年的期间 4% 0.10% 0.09% 6.07% 0.01%
在过来的三年里 28.83% 0.17% 9% 0.10% 19.64% 0.07%
自筹资产和约
自见效以后
37.77% 0.14% 8% 0.09% 39% 0.05%
3. 自筹资产和约见效以后基金命运累计净生长速度多样化及其与同期性表现基准反省程序进项率率多样化的
比得上
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3. 自筹资产和约见效以后基金每年净值生长速度及其与同期性表现基准反省程序进项率率的比得上
注:如上图所示 2012年度履历一共轮转为 2012年 3月 1日(基金和约见效日期)至 2012年 12月 31
日,不按白痴年换算。。
在过来的三年里基金的利暗晦散布
单位:人民币元
年度
每10只基金的命运
红数
现钞同次多项式发给
折合
再覆盖同次多项式
放折合
年获益分为

凡例
2016 170 8,272,351.71 1,432,176 9,704, –
2015 0.5100 3,484,219.74 162,247.96 3,646,467.70 –
2014 0.4000 7,919,847.95 132,452.00 8,052,299.95 –
折合 270 19,676,419.40 1,726,872 21,403,291.52 –
§4 处置者说
基黄金处置者和基黄金处置者
4. 基黄金处置者及其施行基金的亲身分担
融通基金施行股份有限公司(以下简化“本公司”)经柴纳证监会证监基字[2001]8号文赞同,于
2001 年 5 月 22 日到达,公司招收本钱 12500 一万元人民币。公司股东及其有助的测为:新时
用纸覆盖股份股份有限公司 60%、日高资产施行股份有限公司(日高) 资产施行 Co., Ltd.)40%。
能胜任 2016年 12月 31天,该公司施行六十二只开式基金。:这是为新的篮筹股票混合基金暂代他人关税资产。、程度负债负债情况
券基金、深证 100按尘世指数调整基金、蓝筹增长型混合型基金的融资、银行业混合基金、解冻的大潮 100
按尘世指数调整基金(ROF)、融资轻易报应货币基金、将存入银行力先锋股基金、融资领导增长混合基金(LoF)、
混合海内需求驱车旅行混合型基金、深证成份按尘世指数调整基金、融通凤凰全讯网开户使使化合基金、创业板按尘世指数调整基将存入银行资、
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保健混合基金筹资、活期吐艳使使化合基金、融资四点(QDIi-FOF)基金、
将存入银行与外币货币集市基金、融通可兑换货币使使化合基金、通泰准许基将存入银行资、使解冻基金、
融通混合物使使化合基将存入银行资、将存入银行居间的——短期熔合使使化合基金、香港通水使使化合基金、每月的获益基将存入银行资、融通
安康不动产权混合基金、混合三动力混合型基金、互联网网络培养液混合基将存入银行资、新区财务乐音一体化
合基金、融通混合基将存入银行资、新能源混合型基金的融资、军务混合物按尘世按尘世指数调整调整融资按尘世按尘世指数调整调整、用纸覆盖混合物按尘世指数调整融资
基金、融通中证大出租按尘世指数调整基金(ROF)、跨境增长混合型基将存入银行资、融资新有利的境况混合型基金、融通成
长 30混合型基金、柴纳式融资 混合基金1、盈亏混合型基将存入银行资、融资和增多利钱使使化合基金、程度与举起
余邦基金、程度与举起鑫使使化合基金、程度与举起益使使化合基金、程度与举起祥使使化合基金、时新消耗混合型基金的融资、
程度与举起丰使使化合基金、同安使使化合基将存入银行资、融资使使化合基金、混合融资仔细思索、融通
新电流混合基金、使解冻基金、国有事业心变革混合型基金新有利的境况的辐合、混合资产融资、融通
时新占先混合基金、融通通余邦基金、融资与使使化合基金、上海香港深圳智能尘世混合基金延期、融通
现钞和金条货币集市基金、融资使使化合基金、融资波动基金、融资使使化合基金、负债负债情况清偿
用纸覆盖基金与使使化合基将存入银行资。流行,程度负债负债情况券基金、深证 100 按尘世指数调整基金与融资蓝筹增长结成
该基金是延续用纸覆盖覆盖基金。。再者,公司还喷出了详细的客户资产施以为务。。
4. 基黄金处置者(基黄金处置者组)和基黄金处置者简介


关税
基金的发现
黄金处置者
(辅助物)使靠近日期
用纸覆盖
找到任务
年龄限制
阐明
供职
日期
离任
日期



基金的
基 金 经
理,仔细思索
发射部副前进
总监。
2016
年 10
月 28

– 16
于志勇老师,武汉大学将存入银行硕士、实业施行学聪颖勤奋的学生,
16 用纸覆盖覆盖亲身分担,用纸覆盖资历,电流程度
基金施行股份有限公司仔细思索发射部副前进总监。湖北的延续出租
大厅里的伴计们、福建开展用纸覆盖公司仔细思索员、招商用纸覆盖有限责怪公司
司仔细思索开展精髓仔细思索员。2007年 四月分担融资资产施行
股份有限公司,以为仔细思索员、以为组长,退职公有经济
同泽可塑度无效地利用杂交动物、通泰本钱准许融资、柔韧的柔韧的
置混合、分歧新有利的境况,柔韧的无效地利用混合、程度与举起裕使使化合、融
佟曾峰使使化合、混合与混合、柔韧的柔韧的
置混合、融通凤凰全讯网开户使使化合(LOF)、时新柔韧的的融资无效地利用
混合基金的基黄金处置者。


基金的
基金经文
理,使坚固或稳固
进项部副
总监。
2015
年 3月
14天
– 9
王超老师,将存入银行工学硕士,财务乐音学、=mathematics双聪颖勤奋的学生,9 年
用纸覆盖覆盖亲身分担,基金资历,电流程度基金
使坚固或稳固进项部副总监,施行股份有限公司。深圳开展岸(现)
化名平安无恙岸覆盖使使化合市和将存入银行覆盖
处置者。2012年 八月份插脚融资基金施行股份有限公司。,退职公有经济
融通使使化合(S&P)的原始使解冻构象转变
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来吧)、程度负债负债情况券、融通凤凰全讯网开户使使化合(LOF)、融通岁岁
Tim Lee活期吐艳使使化合、程度与举起鑫使使化合、程度与举起益使使化合、融
佟曾渝、通泰本钱准许融资、程度与举起丰使使化合、现钞现钞
宝币、融资波动基金的基黄金处置者。
注:委派和免职的日期本委任状日期。;用纸覆盖事情性命与用纸覆盖事情关系。
任务时期按基准计算。。
施行者仔细思索基金仔细思索境况的摊牌
说期内,基金饲养员缜密的仔细思索《用纸覆盖覆盖基金法》和《用纸覆盖覆盖基金法》。、《融通四季添
使使化合覆盖基金基金和约规则,禀承老实信誉、用心责怪基音与施行与应用,在
在缜密的把持风险的按照,为基金有产者人追求最大好处,不伤害基金持好处行动。基金覆盖
这种使化合是契合相干法度的。、基金和约的规则和规则。
说期内合法的通信量施行者特别讲授
4. 合法的市体系及其把持方式
确保合法的乐趣清楚的的覆盖结成。,基金饲养员吃水了《融通基金施行股份有限公司
合法的市体系,合法的市体系苗条的了海内上市股的审视。、一级使使化合收买、二级集市
懂得的覆盖施行教育活动如市。,并包孕准许。、仔细思索辨析、覆盖方针决策、市于抬出去、覆盖施行,如表现考核
教育活动相干联系在一起。
基金处置者发现了迷信的覆盖方针决策零碎。,提高市于抬出去的里面把持,并通行证任务零碎。
度、以誓言约束合法的通信量基音成功的处置和技术中级的。同时,基金饲养员该当对覆盖市停止监视。
控、提高接管的辨析、评价和通讯表现出。
4. 合法的通信量体系的执行
基金饲养员一直强调合法的工资基音。,在使控制局势、仔细思索辨析、覆盖方针决策、
市于抬出去、表现考核等环节确保缜密的抬出去F。
基金处置者在说期内有清楚的的时期窗口(机灵)、3天执政的、5天内由公司施行的清楚的覆盖批和约
对市利差停止了辨析。,相同市在清楚的覆盖结成通行证的差价。
说期内,基金饲养员缜密的抬出去合法的市的基音和体系。。
4. 非常市行动的特别作为示范
基金说期内未发生非常市。
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处置者对覆盖谋略与表现的解说
4. 说期基金覆盖谋略及运作辨析
2016微观财务乐音波动,前三四分经过实在交易热点,但覆盖增长一直是波动的。,十月初的实在调控
策略趾骨,交易和覆盖开端降下。。根底设施覆盖前后,刨根乏力,制造波动的踏,但官方
覆盖仍呈降下电流。。财务乐音波动,动力不可。低库存加供应侧变革,PPI 延续向上行进的链路,CPI
年利 V 典型掉换,自命不凡计议开端表现。四四分经过,跟随中央岸货币策略的边缘化,将存入银行去杠杆化
烈,本钱集市烦乱事业使使化合集市急剧苗条的。。年利风景,四月学分失约扰乱使成形宁愿RET
高点,腊尽冬残资产面的持续烦乱事业进项率涌起。
覆盖场地,该基金在三四分经过举起了覆盖结成的持续时期和杠杆率。,在四分经过四分经过,结成持续时期和杠杆程度都降低质量了。。
4. 基金在说期内的体现
基金命运净值生长速度为 4%,同期性表现基准反省程序进项率率。
微观财务乐音施行者、用纸覆盖集市与不动产权电流前程
前程 2017年,使使化合集市时机仍然在。集市在服紧缩的货币策略。,居中将回归基面。,
财务履历手势向下地,在难以对付的的供应侧变革推进下,财务乐音更开展的可能性更大。,使使化合将被引入。
利息率降下电流。再者,通行证 2016岁暮年终苗条的,少数学分负债负债情况曾经具有较好的分派财富。,在供
需求不合逻辑,观察将给使使化合集市实现新的有利的境况。。
基金施行正中鹄的监视审计任务
基金处置者强调从第三方有产者人的好处动身,持续关怀里面把持体系和机制的使完备,提高
合规把持与风险守望,确保基金的运作契合法度的断言。公司监视审计部
规复核、实时监控和特别反省方式。,基金运营与公司施行的孤独测部与审计,风的即时探测
险隐患,瞄准整改提议,并催促崇拜者的事情机关停止整改。
在特别审计球,公司监视审计机关的风险特点,吃水年度勘探设计作品情节,并
使化合EA风险程度的实时判别与评价,基金清楚的的反省频率,对覆盖方针决策、仔细思索伴奏、交
伺侯抬出去、基金交易、配乐用双手触摸、举起或握住、通讯表现出与职员事业化的键入专业
查,反省事情的抬出去境况和风险的无效性,反省签订协议洒上了相干事情的次要风险。
点。说期内,增大覆盖和饲养员员的把持办法、覆盖方针决策处置与方针决策根底、市于抬出去及配乐
用双手触摸、举起或握住风险等、关怀重点签订协议,确保基金运作的波动依从。基金处置者年利都缺乏仔细思索规则。
风险变乱。
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基黄金处置者对T次基金估值顺序的阐明
说期内,基金的估值事情缜密的禀承《融通基金施行股份有限公司用纸覆盖覆盖基金估值事情基音
顺序。,这家公司是由仔细思索机关发现的。、风险施行部、登记簿结算部、使坚固或稳固进项部、国际商务部与接管
审计署协同结合的估值任命,参照以为协会的出口、充当顾问孤独第三方出口履历等。
两种或多种方式的无效使化合,缩减或忍住估值偏倚的发生。。出口任命的相干部件具有符合的的旗。
胜任生产能力及相干任务亲身分担,估值任命部件不数量基黄金处置者。
出口任命设想活期在财务乐音上作出大调的转变?、用纸覆盖发行机构设想对用纸覆盖价钱有大调的冲击
评价事变和评价策略和顺序。,在冲击评价策略的无效性和有用性后来的
合适的出口法,确保其持续敷用药。评价策略和顺序的矫正应该受到GE的赞同。
可运行性。基金采取新覆盖谋略或覆盖新品种时,现行出口策略和顺序的有用性得EV。流行研
该机关谨慎的财务乐音境况的大调的多样化。、用纸覆盖发行机构设想对用纸覆盖价钱有大调的冲击事变以
和评价策略和顺序停止评价。,将存入银行工程团体谨慎的评价我、价钱的计算与审察,登记簿清算
该部停止详细的估值计算,计算DaIL。,覆盖基金每日公诸于众通讯、基金计出口
法度法规的搜集和痛打。,出口任命充当顾问,接管机关谨慎的出口事情、
审计前后。基黄金处置者不分担估值决议,五者通行证缺乏明显的好处分享。
益抵触,在说期完毕时,公司缺乏签订和约。。
饲养员对说期内基金利暗晦散布的阐明
1、基金是 2016年 1月 20天执行 2015年第 3获益分派,以 2015年 12月 31天的可分派
开腰槽为基准反省程序,每 10基金命运分派现钞分配金 元。
2、基金是 2016年 7月 15天执行 2016年第 1获益分派,以 2016年 6月 30天的可分派
开腰槽为基准反省程序,每 10基金命运分派现钞分配金 元。
3、基金是 2016年 10月 26天执行 2016年第 2获益分派,以 2016年 9月 30天的可分派
开腰槽为基准反省程序,每 10基金命运分派现钞分配金 元。
处置者对基金有产者人编号的正告
无。
§5 被指定人说
基金托管人仔细思索接管规则的摊牌
说期内,基金托管人在对融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)的托管处置中,严
公司该当仔细思索用纸覆盖覆盖的关系规则。,基金命运不会的受到伤害。
好处行动,完整仔细思索基金托管人的工作。。
融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)2016年复一年的期间度说
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被指定人该当仔细思索本条例,停止辩护受托人基金的覆盖。、净值计算、获益分派等解说。
说期内,融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)的饲养员——融通基金施行股份有限公司
在融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)的覆盖运作、基金资产净值、基金命运的开始从事与偿还
价钱计算、基金费及休息事项,基金命运不会的受到伤害。好处行动,在懂得要紧的场地
缜密的禀承F的规则停止用双手触摸、举起或握住。。
说期内,融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)对基金命运有产者人停止了 3获益分享
配,分派的钱为 9,704,元。
被指定人在今年说正中鹄的财务通讯忠诚、符合公认准则的未经触动的的评论
本托管人依法对融通基金施行股份有限公司编制和表现出的融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金
(LOF)2016 年报财务按尘世按尘世指数调整调整、净值体现、利暗晦散布、财务记账人说、覆盖结成说
并对休息质地停止了使生效。,结束是真的。、缜密的与未经触动的性。
§6 审计说
PWC横越笔迹(2017) 21194号
融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)一切基金命运有产者人:
敝审计了后附的融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)的决算表,包孕 2016年 12月
31天的财务乐音表、2016年度的获益表和懂得者合适的(利息率期货)多样化表于是财务摊牌脚注。
一、决算表的施行责怪
编制和公允列报决算表是融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)的基金饲养员融通基金
施行股份有限公司的施行职务。这些责怪包孕:
(1)禀承事业心记账人原则和柴纳用纸覆盖监视施行任命(以下简化“柴纳证监会”)、柴纳用纸覆盖覆盖
资基金业协会(以下简化“柴纳基金业协会”)发表的关系规则及容许的基金业的现实运作财
务日志,使之成功合法的的反省。;
(2)设计、抬出去和停止辩护召唤的里面把持。,不在决算表,形成大调的看错提到。
二、招收记账人师责怪
敝的责怪是对决算表B瞄准审计看待。。敝与柴纳招收记账人师是分歧的。
审计原则执行了审计任务。。柴纳招收记账人师审计原则断言敝光荣Chin的事业
守教规守则,设计作品情节和抬出去审计任务以确保缺乏大调的误报。
审计关涉执行审计顺序。,获得与财务钱和表现出关系的审计表明。挑选的审计顺序
这不求再进招收记账人师的判别。,包孕对由FRAU造成的大调的错报风险的评价。在停止
风险评价时期,CPA思索与预备和合法的的前期任务关系的里面把持,设计拨的审计顺序。
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序,但旨在挑剔对里面把持的无效性停止评论。。审计还包孕评价记账人原则的拨性。
记账人观察的合理性与合理性,并评价决算表的整数表述。。
敝置信,敝获益的审计表明是足够的的。、拨的,为审计看待的发表暂代他人关税了按照。。
三、审计看待
敝以为,前述的融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)的决算表在懂得大调的场地禀承企
业记账人原则和在财务摊牌脚注中柴纳证监会挂牌、柴纳基金发表的关系规则和容许事项
基金业的现实运作,公允反射性的了融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)2016 年 12 月 31
日本的公有经济乐音和 2016年度经纪业绩和利息率期货多样化。
普华永道横越 招收记账人师
记账人事务所(特别普通合作关系制) 陈 玲
柴纳 ? 上海市 招收记账人师
2017年 3月 20天 俞 伟 敏
§7 年度决算表
财务乐音表
记账人主件:融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)
说使靠近日结巴地说出: 2016年 12月 31天
单位:人民币元
资 产 正文号
终点站
2016年 12月 31天
上年复一岁暮年终
2015年 12月 31天
资 产:
岸存款 7..1 33,131,731 724,288.27
结算存货基金 92,062.03 3,264,975.88
存出以誓言约束金 5,097.67 3,442
市性将存入银行资产 7..2 883,168,434 98,979,
流行:股覆盖 51,111,4 –
基金覆盖 – –
使使化合覆盖 807,109,787.30 98,979,
资产用纸覆盖化覆盖 24,947, –
贵金属覆盖 – –
衍生将存入银行资产 7..3 – –
买进返售将存入银行资产 7..4 – –
应收记入贷方记入贷方 – –
应收记入贷方利钱 7..5 8,101,698.04 2,066,167.32
应收记入贷方分配金 – –
应收记入贷方申购款 5,274 –
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递延所得税资产 – –
休息资产 7..6 – –
资产一共 924,504,298.83 105,038,818
负债负债和懂得者合适的 正文号
终点站
2016年 12月 31天
上年复一岁暮年终
2015年 12月 31天
负 债:
短期专款 – –
市性将存入银行负债负债 – –
衍生将存入银行负债负债 7..3 – –
平均估价回购将存入银行资产款 – 30,499,
用纸覆盖清算清算 – 104,
周旋偿还 397,071.40 48,245.06
周旋处置者报应 469,539 37,897.94
监护费的处置 156,510.80 12,632.64
周旋交易侍者费 – –
周旋市费 7..7 7,585.59 1,420.80
应交税务费 640.00 640.00
周旋利钱 – 763
周旋获益 – –
递延所得税负债负债 – –
休息负债负债 7..8 80,615.03 80,098.65
负债负债折合 1,111,951 30,785,693.41
懂得者合适的:
托收基金 7..9 890,013, 66,795,702
未分派获益 7..10 33,378,805.44 7,457,416.65
懂得者合适的折合 923,392,343.62 74,253,123.87
负债负债折合与懂得者合适的 924,504,298.83 105,038,818
注:说使靠近日结巴地说出 2016年 12月 31天,基金命运净值 元,基金命运折合 890,013,
份。
获益表
记账人主件:融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)
本说期: 2016年 1月 从1到 2016年 12月 31天
单位:人民币元
项 目 正文号
现期
2016年 1月 从1到
2016年 12月 31天
上一年的期间比得上的次
2015年 1月 从1到
2015年 12月 31天
一、支出 2,483,530.94 9,414,622.93
1。利钱支出 8,152,301.96 7,227,479.02
流行:存款利钱支出 7..11 140,526 64,170.99
使使化合利钱支出 7,642,689 7,163,308.03
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资产用纸覆盖化的利钱进项 93,719.99 –
收买和捣卖将存入银行资产进项 275,372 –
休息利钱支出 – –
2。覆盖进项 3,959,832.97 356,235.57
流行:股覆盖进项 7..12 – –
基金覆盖进项 – –
使使化合覆盖进项 7..13 3,959,832.97 356,235.57
资产用纸覆盖化覆盖进项 – –
贵金属覆盖 7..14 – –
衍生器进项 7..15 – –
分配金进项 7..16 – –
三。公允财富多样化进项 7..17 -9,641,565 1,821,743
4。外币支出 – –
5。休息支出 7..18 12,958.36 9,164.01
减:二、费 2,346,811 2,119,186.92
1。处置者报应 7.0. 1,261,021.01 564,316.98
2。托管费 7.0. 420,340.27 188,105.61
三。交易侍者费 – –
4。市本钱 7..19 9,807.78 4,355.58
5。利钱费 370,221.78 1,080,238.37
流行:公开让售和回购将存入银行资产 370,221.78 1,080,238.37
6。休息费 7..20 285,423.57 282,170.38
三、获益折合 136,716.53 7,295,436.01
减:所得税务费 – –
四、净获益 136,716.53 7,295,436.01
7.3 懂得者合适的多样化表(净基金财富)
记账人主件:融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)
本说期:2016年 1月 从1到 2016年 12月 31天
单位:人民币元
签订协议
现期
2016年 1月 从1到 2016年 12月 31天
托收基金 未分派获益 懂得者合适的折合
一、初始懂得者合适的(根底)
净黄金)
66,795,702 7,457,416.65 74,253,123.87
二、鉴于流传的的商业教育活动
利息率期货多样化(流传的利钱)
润)
– 136,716.53 136,716.53
三、流动资产命运市
保健基金纯支出净多样化
823,217,830.96 35,489,196.13
858,707,027.09
流行:1。基金开始从事 841,474,399 36,611,331.97 878,085,726
2。基金偿还 -18,256,563 -1,122,135.84 -19,378,697
四、现期有产者基金命运。 – -9,704, -9,704,
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获益分派发生的净基金
值多样化
五、终极懂得者合适的(根底)
净黄金)
890,013, 33,378,805.44 923,392,343.62
签订协议
上一年的期间比得上的次
2015年 1月 从1到 2015年 12月 31天
托收基金 未分派获益 懂得者合适的折合
一、初始懂得者合适的(根底)
净黄金)
128,580,252.81 9,527,017.97 138,107,270.78
二、鉴于流传的的商业教育活动
利息率期货多样化(流传的利钱)
润)
– 7,295,436.01 7,295,436.01
三、流动资产命运市
保健基金纯支出净多样化
-61,784,545.59 -5,718,569.64 -67,503,113
流行:1。基金开始从事 5,203,405 486,107.67 5,689,512
2。基金偿还 -66,987,950.44 -6,204,677.31 -73,192,627.75
四、现期有产者基金命运。
获益分派发生的净基金
值多样化
– -3,646,467.69 -3,646,467.69
五、终极懂得者合适的(根底)
净黄金)
66,795,702 7,457,416.65 74,253,123.87
注:摊牌脚注为决算表的结合拆移。
本说 至 决算表由崇拜者谨慎的人签字。:
_____主峰______ _____颜锡廉______ ___刘美丽____
基金处置者谨慎的人 谨慎的记账人任务的谨慎的人 记账人机构谨慎的人
摊牌脚注
7. 基金根本境况
融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金(LOF)(以下简化“基金”)经柴纳用纸覆盖监视施行任命(以
下简化“柴纳证监会”)证监批准[2011]1683 号《在四周称许融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金募
馆藏赞同,由融通基金施行股份有限公司按照《中华人民共和国用纸覆盖覆盖基金法》和《融通四
吉天莉使使化合基金覆盖基金谨慎的公诸于众出售。因此基金是盟约的。,存续期末考试期限不定,基金合
见效后两年内的封锁经纪,深圳用纸覆盖市所上市,基金和约取得两年后,走向集市吐艳
典型基金(LF)。第一套募集以前的男朋友或女朋友开始从事利钱 1,280,720, 元,业经普华
横越记账人事务所股份有限公司(2012) 016 将一军验资说。。柴纳子午圈
证监会记载,《融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金基金和约》于 2012年 3月 1天开端见效。,基金
和约见效日的基金命运折合为 1,281,761, 基金命运,流行,开始从事本钱的利息率相当。
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1,041,基金命运。基金饲养员基金是基金施行股份有限公司。,基金托管人是柴纳工人。
商业岸股份股份有限公司。
基金《融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金基金和约》规则,基金的停业期 2012年 3月 1
日(基金和约见效日期)起至 2014年 2月 28天完毕。封堵期后,2014年 3月 1日、3月 2天为非
任务日,自 2014年 3月 从3天开端,基金的运作方式走向集市开式(LOF),并翻开收买。、偿还与偿还
活期使坚固或稳固覆盖事情。
经深圳深圳用纸覆盖市所〔2012〕73赞同,,基金 16,332,基金命运于 2012
年 4月 6、深圳用纸覆盖市所市。基金走向集市吐艳典型基金(LF)后,用纸覆盖登记簿结算体系登记簿
的基金命运仍将深圳用纸覆盖市所上市;基金深圳用纸覆盖市所上市的相干约定一点儿也没有因
资产替换运作浇铸的苗条的。在登记簿体系中登记簿的基金命运可以让。
上市市。
基金《中华人民共和国用纸覆盖覆盖基金法》和《融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖基金基金和约》
的关系规则,基金覆盖于具有良好流畅优美的的将存入银行器,包孕依法发行境内股(含小股)
板、柴纳用纸覆盖接管机构称许的创业板及休息股、使使化合、货币集市器、辩解、资产伴奏用纸覆盖以
柴纳证监会或许柴纳证监会容许的休息将存入银行器。。基金次要覆盖于使坚固或稳固进项类将存入银行器,
覆盖于使坚固或稳固进项将存入银行器的资产测为 80%,覆盖于信誉使使化合的资产占
基金使坚固或稳固进项资产的测不得小于 80%;覆盖于合适的器的资产不占基金命运的测
超越 20%;在封堵期后,基金保存的现钞于是覆盖于壮年期在一年的期间里边的内阁使使化合的测
折合不小于基金资产净值的 5%。基金的表现基准反省程序为柴纳负债负债情况综合按尘世指数调整。
7. 编制记账人日志的按照
基金的决算表禀承公有经济部于 2006年 2月 15年度公布的《事业心记账人原则》
原则》、详细记账人原则及关系规则(以下简化)、柴纳用纸覆盖监视施行任命发表的用纸覆盖覆盖
本钱金通讯表现出 XBRL模板号 3号<年度说和半年度说>》、柴纳用纸覆盖覆盖资基金业协会(以下简化
用纸覆盖覆盖基金计事情要点公布、《融通凤凰全讯网开户使使化合型用纸覆盖覆盖
基金基金和约》和在财务摊牌脚注 7. 柴纳证监会挂牌、柴纳基金协会发表的关系规则
及容许的基金业的现实运作。
7. 仔细思索事业心记账人原则及休息事项的摊牌
基金 2016年度决算表契合事业心记账人原则的断言,真实、未经触动的地反射性的了基金 2016年 12
月 31天的财务乐音于是 2016年度经纪业绩和利息率期货多样化等关系通讯。
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7. 要紧记账人策略和记账人观察
. 记账人年度
基金计年度为西历 1月 从1到然后 12月 31天完毕。
. 记账标准货币
基金的记账标准货币为人民币。
. 将存入银行资产和将存入银行负债负债混合物
(1) 将存入银行资产混合物
将存入银行资产被类别为初始承认。:公允财富计量的将存入银行资产及其在CU正中鹄的多样化、应收记入贷方款
项、可供公开让售将存入银行资产及有产者至慎重拟定覆盖。将存入银行资产混合物不求再进基金对将存入银行资产的有产者企图
包含生产能力。基金现无将存入银行资产混合物为可供公开让售将存入银行资产及有产者至慎重拟定覆盖。
基金眼前以市旨在有产者的股覆盖、使使化合覆盖、资产用纸覆盖化覆盖和衍生器混合物为以
公允财富计量的将存入银行资产及其多样化。不计衍生将存入银行器衍生的将存入银行资产
衍生将存入银行资产列入,公允财富计量的将存入银行资产及其公允财富多样化
市性将存入银行资产列入。
基金有产者的休息将存入银行资产混合物为应收记入贷方储备,包孕岸存款、惩处转手将存入银行资产及休息典型
应收记入贷方储备等。。应收记入贷方记入贷方在主动语态集市上缺乏求婚。、具有使坚固或稳固或决定回收量的非衍生将存入银行资产。
(2) 将存入银行负债负债混合物
将存入银行负债负债被类别为初始承认。:以公允财富计量的将存入银行负债负债和休息黄金签订协议
融负债负债。基金眼前暂无将存入银行负债负债混合物为以公允财富计量且其多样化数量现期利弊得失的将存入银行负债负债。本
基金有产者的休息将存入银行负债负债包孕交易和回购。。
7..4 将存入银行资产和将存入银行负债负债的初步承认、后续测和阻挠承认
将存入银行资产或将存入银行负债负债于基金变为将存入银行器和约的商定时,财务乐音表中公允财富承认。
公允财富计量的将存入银行资产及其在CU正中鹄的多样化,收买次发生的相干市费包孕在内。;
在起作用的报应的代价中数量的使使化合或资产伴奏用纸覆盖起息日或前番除息日至收买日止的利钱,独立承认
为应收记入贷方签订协议。应收记入贷方记入贷方和休息财务负债负债包孕在内。。
在起作用的公允财富计量的将存入银行资产及其在CU正中鹄的多样化,按公允财富停止崇拜者的计量;在起作用的
应收记入贷方记入贷方和休息财务记账人原则采取无效利息率法。,分期偿还本钱后的崇拜者的测。
将存入银行资产契合崇拜者断言经过,承认阻挠:(1) 将存入银行资产的现钞流的和约合适的阻挠。
止;(2) 将存入银行资产已被让。,且基金将将存入银行资产懂得权上实际上懂得的风险和报应转变给转变成方;
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或(3) 将存入银行资产已被让。,不过基金既缺乏转变也缺乏保存将存入银行资产懂得权上实际上懂得的风
险和报应,但废了对将存入银行资产的把持。。
当将存入银行资产阻挠时,贴壁纸财富与所思索的意见分歧。,数量现期利弊得失。
当懂得或拆移的将存入银行负债负债的流传的工作,阻挠具有B的财务责怪或负债负债情况的拆移。
阻挠拆移贴壁纸财富的承认,数量现期利弊得失。
7..5 将存入银行资产和将存入银行负债负债的出口基音
基金有产者的股覆盖、使使化合覆盖、资产用纸覆盖化覆盖和衍生器按列举如下基音决定公允财富
并停止出口。:
(1) 有主动语态集市的将存入银行器基金;估值日不成交,但
最近的市将来财务乐音境况未发生大调的多样化且用纸覆盖发行机构未发生冲击用纸覆盖价钱的大调的事变的,按最
近市日合法的市财富决议公允财富。
(2) 主动语态集市的将存入银行器,如估值日不成交且最近的市将来财务乐音境况发生了大调的多样化,
充当顾问流传的集市价钱和相像的人覆盖VA的大调的多样化,苗条的合法的集市财富决定公允财富。
(3) 当将存入银行器缺乏主动语态集市时,集市分担者遍及商定并通行证现实市P停止使生效。
决定公允财富的可信性估值技术。评价技术包孕那些的熟习境况和
集市市正中鹄的价钱、指休息将存入银行器的公允财富、现钞流量折现方式与轮转
符合公认准则的的固定价格塑造等。。采取出口技术时,最大限地应用集市参量,缩减应用与基金指定的相干的
参量。
7..6 将存入银行资产和将存入银行负债负债的平版印刷
基金有产者的资产和承当的负债负债根本为将存入银行资产和将存入银行负债负债。当基金 1) 用胶印承认
钱的法定合适的且该种法定合适的现时是可抬出去的;且 2) 单方预备停止净交割。,将存入银行资产
负债负债负债负债净值在财务乐音表中显示。
7..7 托收基金
托收基金为外面发行基金命运所募集的总钱在起飞利弊得失存款使成比例拆移后的相抵。鉴于预言
购和偿还造成的托收基金多样化别离于基金申购承认日及基金偿还承认日认列。前述的申购偿还点
别包孕基金替换所造成的转变成基金的托收基金增多和转出基金的托收基金缩减。
7..8 利弊得失存款
利弊得失存款包孕已成功平准金和未成功平准金。黄金的成功是指收买或偿还基金命运。,
申购或偿还款�

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